The Commodity Futures Trading Commission (CFTC) has issued an order of filing and settling charges against Falcon Labs, Ltd., a Seychelles-based company, for not being a futures commission merchant (FCM) which is a violation of the law.

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat eine Anordnung zur Erhebung und Beilegung von Anklagen gegen Falcon Labs, Ltd., ein auf den Seychellen ansässiges Unternehmen, erlassen, weil es kein Futures Commission Merchant (FCM) ist, was einen Verstoß gegen das Gesetz darstellt.

This action is the first time that the CFTC has charged an unregistered FCM for helping people to access digital asset exchanges. The company is now prohibited from carrying out unregistered FCM activities and is to pay huge financial penalties.

Diese Aktion ist das erste Mal, dass die CFTC einen nicht registrierten FCM beschuldigt, Menschen beim Zugang zu Börsen für digitale Vermögenswerte geholfen zu haben. Dem Unternehmen ist es nun verboten, nicht registrierte FCM-Aktivitäten durchzuführen, und es müssen hohe Geldstrafen gezahlt werden.

Falcon Labs Unregistered Activities and Penalties

Nicht registrierte Aktivitäten und Strafen von Falcon Labs

Falcon Labs was caught in soliciting and accepting orders for digital asset derivatives from U. S. customers between October 2021 and March 2023. Being a middleman, the company allowed customers to trade on different digital asset exchanges without the need to give customer-identifying information by creating main accounts and sub-accounts. Such an arrangement made it possible for Falcon Labs to operate without the mandatory FCM registration.

Falcon Labs wurde dabei erwischt, wie es zwischen Oktober 2021 und März 2023 Aufträge für Derivate digitaler Vermögenswerte von US-Kunden einholte und annahm. Als Mittelsmann ermöglichte das Unternehmen Kunden den Handel an verschiedenen Börsen für digitale Vermögenswerte, ohne dass kundenidentifizierende Informationen angegeben werden mussten Konten und Unterkonten. Eine solche Vereinbarung ermöglichte es Falcon Labs, ohne die obligatorische FCM-Registrierung zu operieren.

Consequently, the CFTC’s order compels Falcon Labs to terminate its unregistered activities and pay financial penalties. As a result, the company is required to pay $1,179,008 in disgorgement and $589,504 in civil monetary penalty.

Folglich verpflichtet die Anordnung der CFTC Falcon Labs, seine nicht registrierten Aktivitäten einzustellen und Geldstrafen zu zahlen. Infolgedessen muss das Unternehmen eine Abschöpfung in Höhe von 1.179.008 US-Dollar und eine zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 589.504 US-Dollar zahlen.

The reduced penalty is due to Falcon Labs’s fully cooperating with the CFTC’s Division of Enforcement. Ian McGinley, the Director of Enforcement, said that the CFTC will maintain market integrity and charge any entities, whether exchanges or intermediaries, that provide unregistered digital asset services.

Die reduzierte Strafe ist darauf zurückzuführen, dass Falcon Labs uneingeschränkt mit der Durchsetzungsabteilung der CFTC zusammenarbeitet. Ian McGinley, der Direktor für Durchsetzung, sagte, dass die CFTC die Marktintegrität wahren und alle Unternehmen, ob Börsen oder Vermittler, belasten werde, die nicht registrierte Dienste für digitale Vermögenswerte anbieten.

CFTC Enforcement and Cooperation

Durchsetzung und Zusammenarbeit der CFTC

The CFTC’s enforcement action against Falcon Labs is part of its general policy to regulate the digital asset markets. The Commission’s decision to charge an intermediary is a great step in its continuous struggle to enforce the registration requirements. The CFTC expects that Falcon Labs’ cooperation and remediation will inspire other non-compliant digital asset intermediaries to come forward.

Die Durchsetzungsmaßnahmen der CFTC gegen Falcon Labs sind Teil ihrer allgemeinen Politik zur Regulierung der Märkte für digitale Vermögenswerte. Die Entscheidung der Kommission, einen Vermittler zu belasten, ist ein großer Schritt in ihrem kontinuierlichen Kampf um die Durchsetzung der Registrierungsanforderungen. Die CFTC geht davon aus, dass die Zusammenarbeit und Abhilfemaßnahmen von Falcon Labs andere nicht konforme Vermittler digitaler Vermögenswerte dazu inspirieren werden, sich zu melden.

From October 2021 to March 2023, Falcon Labs obtained a net fee of $1,179,008 from customers who traded digital asset derivatives. Following the CFTC’s complaint against Binance and other related entities for the same reasons, Falcon Labs voluntarily improved its controls for determining customer locations. This proactive action was taken into account in the reduced monetary penalty.

Von Oktober 2021 bis März 2023 erhielt Falcon Labs eine Nettogebühr von 1.179.008 US-Dollar von Kunden, die mit Derivaten digitaler Vermögenswerte handelten. Nachdem die CFTC aus den gleichen Gründen eine Beschwerde gegen Binance und andere verbundene Unternehmen eingelegt hatte, verbesserte Falcon Labs freiwillig seine Kontrollen zur Bestimmung der Kundenstandorte. Diesem proaktiven Handeln wurde bei der Reduzierung der Geldstrafe Rechnung getragen.

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