The Commodity Futures Trading Commission (CFTC) has issued an order of filing and settling charges against Falcon Labs, Ltd., a Seychelles-based company, for not being a futures commission merchant (FCM) which is a violation of the law.

商品先物取引委員会（CFTC）は、セーシェルに本拠を置く企業ファルコン・ラブズ社に対し、先物取引業者（FCM）ではないとして、法律違反であるとして告発と和解を命じた。

This action is the first time that the CFTC has charged an unregistered FCM for helping people to access digital asset exchanges. The company is now prohibited from carrying out unregistered FCM activities and is to pay huge financial penalties.

この措置は、デジタル資産交換への人々のアクセスを支援したとしてCFTCが未登録のFCMに請求するのは初めてである。同社は現在、未登録の FCM 活動の実施を禁止されており、巨額の罰金を支払うことになっている。

Falcon Labs Unregistered Activities and Penalties

Falcon Labs の未登録活動と罰則

Falcon Labs was caught in soliciting and accepting orders for digital asset derivatives from U. S. customers between October 2021 and March 2023. Being a middleman, the company allowed customers to trade on different digital asset exchanges without the need to give customer-identifying information by creating main accounts and sub-accounts. Such an arrangement made it possible for Falcon Labs to operate without the mandatory FCM registration.

Falcon Labs は、2021 年 10 月から 2023 年 3 月まで米国の顧客にデジタル資産デリバティブの注文を勧誘し、受領した疑いで摘発されました。同社は仲介業者であるため、顧客がメインの取引所を作成することで、顧客を特定する情報を提供する必要なく、さまざまなデジタル資産取引所で取引できるようにしていました。アカウントとサブアカウント。このような取り決めにより、Falcon Labs は必須の FCM 登録なしで運営できるようになりました。

Consequently, the CFTC’s order compels Falcon Labs to terminate its unregistered activities and pay financial penalties. As a result, the company is required to pay $1,179,008 in disgorgement and $589,504 in civil monetary penalty.

その結果、CFTCの命令により、Falcon Labsは未登録の活動を停止し、罰金を支払うことを余儀なくされた。その結果、同社はデゴルジュメントとして1,179,008ドルと民事罰金として589,504ドルを支払う必要がある。

The reduced penalty is due to Falcon Labs’s fully cooperating with the CFTC’s Division of Enforcement. Ian McGinley, the Director of Enforcement, said that the CFTC will maintain market integrity and charge any entities, whether exchanges or intermediaries, that provide unregistered digital asset services.

罰金の軽減は、Falcon Labs が CFTC の執行部門に全面的に協力していることによるものです。執行局長のイアン・マッギンリー氏は、CFTCは市場の健全性を維持し、未登録のデジタル資産サービスを提供する取引所や仲介業者を問わず、あらゆる事業体に料金を課すと述べた。

CFTC Enforcement and Cooperation

CFTCの執行と協力

The CFTC’s enforcement action against Falcon Labs is part of its general policy to regulate the digital asset markets. The Commission’s decision to charge an intermediary is a great step in its continuous struggle to enforce the registration requirements. The CFTC expects that Falcon Labs’ cooperation and remediation will inspire other non-compliant digital asset intermediaries to come forward.

Falcon Labs に対する CFTC の強制措置は、デジタル資産市場を規制するための一般政策の一部です。仲介業者を告発するという欧州委員会の決定は、登録要件を強制するための継続的な闘争における大きな一歩となる。 CFTCは、Falcon Labsの協力と是正が、他の非準拠デジタル資産仲介業者の前進を促すことを期待している。

From October 2021 to March 2023, Falcon Labs obtained a net fee of $1,179,008 from customers who traded digital asset derivatives. Following the CFTC’s complaint against Binance and other related entities for the same reasons, Falcon Labs voluntarily improved its controls for determining customer locations. This proactive action was taken into account in the reduced monetary penalty.

2021年10月から2023年3月までに、Falcon Labsはデジタル資産デリバティブを取引した顧客から純手数料1,179,008ドルを取得しました。同じ理由でバイナンスおよびその他の関連団体に対するCFTCの苦情を受けて、Falcon Labsは顧客の所在地を特定するための管理を自発的に改善しました。この積極的な行動は、罰金の軽減に考慮されました。

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投稿速報：CFTCが未登録デジタル資産サービスに対してファルコン・ラボに罰金を科す 最初にCoinGapeに掲載されました。