The Commodity Futures Trading Commission (CFTC) has issued an order of filing and settling charges against Falcon Labs, Ltd., a Seychelles-based company, for not being a futures commission merchant (FCM) which is a violation of the law.

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) издала приказ о предъявлении и урегулировании обвинений против Falcon Labs, Ltd., базирующейся на Сейшельских островах, за то, что она не является комиссионным торговцем фьючерсами (FCM), что является нарушением закона.

This action is the first time that the CFTC has charged an unregistered FCM for helping people to access digital asset exchanges. The company is now prohibited from carrying out unregistered FCM activities and is to pay huge financial penalties.

Это первый случай, когда CFTC обвинила незарегистрированную FCM в оказании помощи людям в доступе к биржам цифровых активов. Компании теперь запрещено осуществлять незарегистрированную деятельность FCM, и ей придется выплатить огромные финансовые штрафы.

Falcon Labs Unregistered Activities and Penalties

Незарегистрированная деятельность Falcon Labs и штрафы

Falcon Labs was caught in soliciting and accepting orders for digital asset derivatives from U. S. customers between October 2021 and March 2023. Being a middleman, the company allowed customers to trade on different digital asset exchanges without the need to give customer-identifying information by creating main accounts and sub-accounts. Such an arrangement made it possible for Falcon Labs to operate without the mandatory FCM registration.

Falcon Labs была уличена в вымогательстве и принятии заказов на производные цифровые активы от клиентов из США в период с октября 2021 года по март 2023 года. Будучи посредником, компания позволяла клиентам торговать на различных биржах цифровых активов без необходимости предоставлять информацию, идентифицирующую клиента, путем создания основных счета и субсчета. Такая договоренность позволила Falcon Labs работать без обязательной регистрации в FCM.

Consequently, the CFTC’s order compels Falcon Labs to terminate its unregistered activities and pay financial penalties. As a result, the company is required to pay $1,179,008 in disgorgement and $589,504 in civil monetary penalty.

Следовательно, приказ CFTC обязывает Falcon Labs прекратить свою незарегистрированную деятельность и выплатить финансовые штрафы. В результате компания обязана выплатить 1 179 008 долларов США в качестве компенсации за возврат долга и 589 504 доллара США в качестве гражданского денежного штрафа.

The reduced penalty is due to Falcon Labs’s fully cooperating with the CFTC’s Division of Enforcement. Ian McGinley, the Director of Enforcement, said that the CFTC will maintain market integrity and charge any entities, whether exchanges or intermediaries, that provide unregistered digital asset services.

Снижение штрафа связано с тем, что Falcon Labs полностью сотрудничает с правоохранительным отделом CFTC. Ян МакГинли, директор по правоприменению, заявил, что CFTC будет поддерживать целостность рынка и взимать плату с любых организаций, будь то биржи или посредники, которые предоставляют услуги незарегистрированных цифровых активов.

CFTC Enforcement and Cooperation

Правоприменение и сотрудничество CFTC

The CFTC’s enforcement action against Falcon Labs is part of its general policy to regulate the digital asset markets. The Commission’s decision to charge an intermediary is a great step in its continuous struggle to enforce the registration requirements. The CFTC expects that Falcon Labs’ cooperation and remediation will inspire other non-compliant digital asset intermediaries to come forward.

Принудительные меры CFTC против Falcon Labs являются частью общей политики регулирования рынков цифровых активов. Решение Комиссии предъявить обвинение посреднику является большим шагом в ее постоянной борьбе за соблюдение регистрационных требований. CFTC ожидает, что сотрудничество и исправление ситуации Falcon Labs вдохновят других посредников, не соответствующих требованиям цифровых активов, выступить вперед.

From October 2021 to March 2023, Falcon Labs obtained a net fee of $1,179,008 from customers who traded digital asset derivatives. Following the CFTC’s complaint against Binance and other related entities for the same reasons, Falcon Labs voluntarily improved its controls for determining customer locations. This proactive action was taken into account in the reduced monetary penalty.

С октября 2021 года по март 2023 года Falcon Labs получила чистую комиссию в размере 1 179 008 долларов США от клиентов, торговавших производными цифровыми активами. После жалобы CFTC на Binance и других связанных организаций по тем же причинам Falcon Labs добровольно улучшила свои средства контроля для определения местонахождения клиентов. Это превентивное действие было учтено при уменьшении денежного штрафа.

Read Also: Pepe Coin Price Hits New ATH, Why A Correction Looms?

Читайте также: Цена Pepe Coin достигла нового ATH, почему надвигается коррекция?

The post Breaking: CFTC Fines Falcon Labs for Unregistered Digital Asset Services appeared first on CoinGape.

Сообщение «Срочное: CFTC штрафует Falcon Labs за услуги по незарегистрированным цифровым активам» впервые появилось на CoinGape.